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科创板企业上市推荐指引 深圳科创板上市审核流程和申办指南

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  • 更新时间:2019-05-15 20:11
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 科创板企业上市推荐指引 深圳科创板上市审核流程和申办指南

3月18日上午,上交所网站首页显示,已经设置了“科创板股票发行上市审核信息披露网站”,今天起,科创板开始接受上市申请。但在项目动态中,并无具体项目的信息。在设立科创板并试点注册制专栏”中, 可以看到规则指引、投资者教育等内容。

科创板股票发行上市审核专用通道网站主要由7大板块构成,分别为公告通知、信息披露、项目动态、法律法规、监管措施、关于我们、业务办理。截止发稿时间,项目动态、信息披露、监管措施栏目均没有内容,而业务办理栏目尚未正式开通。

随着科创板并试点注册制相关准备工作的陆续完成,科创板审核系统已经正式运行,券商可以通过科创板电子申报系统递交企业IPO材料。

科创板上市审核流程详解

机构职能

拟订科创板股票上市审核规则、上市委员会及科技创新咨询委员会相关规;

负责科创板股票发行上市审核工作,拟订审核标准、审核程序等;

对发行人及中介机构进行自律监管等。

机构设置

中心下设综合部、审核部、质量控制部。

综合部:负责中心的组织协调工作,负责材料受理、文件流转、工作协调,以及上市委员会秘书处、科技创新咨询委员会秘书处的工作。

审核部:负责科创板股票发行上市审核工作。

质量控制部:负责对审核工作进行监督,承担中介机构监管,实施监管措施与纪律处分等工作。

审核流程

1、受理

本所科创板股票发行上市审核工作实行全程电子化,申请、受理、问询、回复等事项均通过本所发行上市审核系统办理。发行人应当通过保荐人以电子文档形式向本所提交发行上市申请文件,本所收到发行上市申请文件后5个工作日内作出是否予以受理的决定。本所受理的,发行人于受理当日在本网站等指定渠道预先披露招股说明书及相关文件。

2、审核

本所审核机构自受理之日起20个工作日内发出审核问询,发行人及保荐人应及时、逐项回复本所问询。审核问询可多轮进行。

首轮问询发出前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。首轮问询发出后,发行人及其保荐人如确需当面沟通的,可通过发行上市审核系统预约。

审核机构认为不需要进一步问询的,将出具审核报告提交上市委员会。

本所审核时限为三个月,发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内。

3、上市委会议

上市委召开会议对本所审核机构出具的审核报告及发行人上市申请文件进行审议,与会委员就审核机构提出的初步审核意见,提出审议意见。上市委员会可以要求对发行人代表及其保荐人进行现场问询。上市委员会通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。

4、报送证监会

本所结合上市委审议意见,出具同意或不同意发行上市的审核意见。本所同意的,将审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件报送中国证监会履行注册程序。中国证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的,可以要求本所进一步问询。

本所审核不同意的,作出终止发行上市审核的决定。

5、证监会注册

中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意或者不予注册的决定。

6、发行上市

中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效,发行人应当按照规定在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。

上市委员会

本所设立科创板股票上市委员会,对本所审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议,就审核机构提出的初步审核意见,提出审议意见;对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核决定进行复审;对本所审核工作提供咨询等。

上市委员会委员共三十至四十名,主要由本所以外的专家和本所相关专业人员组成。上市委员会通过上市委工作会议的形式履行职责。上市委会议以合议方式进行审议和复审,通过集体讨论,形成合议意见。

咨询委员会

本所设立科技创新咨询委员会,负责向本所提供专业咨询、人员培训和政策建议。咨询事项包括:本所科创板的查找以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板查找;本所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定;与发行人业务和技术相关的问题;国内外科技创新及产业化应用的发展动态等。

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